51搜題 >財經類 >證券 >試題列表

下列各項中，屬于證券研究報告內容的有（　）。

A.證券的價值分析報告

B.證券相關產品的價值分析報告

C.行業研究報告

D.投資策略報告

答案如下：
ABCD

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合格投資者投資運作的一般規定包括（　）。

A.合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者可以委托3個托管人

B.合格投資者應當委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內證券公司進行證券交易

C.合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者只能委托1個托管人

D.合格投資者應當委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易

答案如下：
CD

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在2007年財務年度，下列屬于流動負債資產的有（　）。

A.公司應付的2009年到期的貸款

B.公司應付2008年內到期的應付貸款

C.公司應付2008年內到期的短期借款

D.公司應付的當月員工工資

答案如下：
BCD

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理性投資者認為最小方差邊界上的資產或資產組合都是有效組合。

A.正確

B.錯誤

答案如下：
A

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首次公開發行股票初步評價結果公告必須包含的內容有（　）。

A.發行價格區間對應的攤薄前后的市盈率區間

B.初步詢價基本情況

C.參與詢價投資者的數量和類別

D.投資者的報價總區間

答案如下：
ABCD

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證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務內容包括（　）。

A.投資的品種選擇

B.理財規劃建議

C.投資組合建議

D.代客戶作投資決策

答案如下：
ABC

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以下關于貨銀對付交收制度的表述，錯誤的是（　）。

A.目前中國結算公司僅在基金、權證等品種實行了貨銀對付制度

B.貨銀對付制度就是“一手交錢、一手交貨”

C.通過貨銀對付，保證證券和資金的所有權同時進行實質性交收

D.可以有效規避結算參與人交收違約帶來的風險

答案如下：
A

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下列關于從業人員持有股份的規定中，錯誤的是（　）。

A.從業人員不得開立股票賬戶

B.從業人員不得收受他人贈予的股份

C.從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作

D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權

答案如下：
D

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流動性較強的債券（　）。

A.比流動性一般的債券在收益率上折讓的幅度小

B.折讓的大小和凸性有關

C.折讓的幅度反映了債券流動性的價值

D.在收益率上往往有一定折讓

答案如下：
CD

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不符合行為金融理論研究結果的描述是（　）。

A.金融學家在投資時不會受制于心理偏差的影響

B.個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

C.基金經理在投資時會受制于心理偏差的影響

D.機構投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

答案如下：
A

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與一般的公司債務相比，公司債券的特點有（　）。

A.公司債券是一種可轉讓的債權債務關系

B.公司債券通過債券的方式表現

C.公司債券是公司與特定的社會公眾形成的債權債務關系

D.同次發行的公司債券的償還期是一樣的

答案如下：
ABD

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證券交易所會員代表應當履行的職責有（　）。

A.組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培訓

B.報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件

C.組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓

D.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元（交易單元）、交易權限管理等相關業務

答案如下：
ABCD

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下列不屬于有限責任公司股東出資證明書應載明的事項是（　）。

A.公司注冊資本

B.股東的姓名

C.股東的住所

D.出資證明書的核發日期

答案如下：
C

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下列關于資產證券化運作程序的說法中，錯誤的是（　）。

A.原始權益人根據自身的資產證券化融資要求，確定資產證券化目標

B.承銷商負責向投資者銷售資產支持證券，方式包括包銷和代銷兩種

C.特設信托機構在對證券化資產進行風險分析后，對一定的資產集合進行風險結構的重組

D.特殊目的機構除開展資產證券化業務之外，還可以通過其他業務獲得收入

答案如下：
D

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根據《證券公司全面風險管理規范》，承擔全面風險管理的監督責任，負責監督檢查證券公司董事會和經理層在風險管理方面履職盡責情況并督促整改的是（　）。

A.證券公司首席風險官

B.證券公司監事會

C.中國證監會派出機構

D.中國證監會

答案如下：
B

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財經類 - 證券

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