題目

                    期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。( ) 

                    相關(guān)標(biāo)簽: 期貨公司   投資者  

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                    A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易,在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足,A期貨公司履行了通知義務(wù),但甲客戶稱資金一周后才能到位,要求暫時(shí)保留持倉,期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶,造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù),要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是()。
                    A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致,A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%
                    B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致,損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān),穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)
                    C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致,A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任
                    D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致,損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

                    下列關(guān)于期貨公司主要股東報(bào)告義務(wù)的表述,錯(cuò)誤的有(  )。[2015年7月真題]

                    A、期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié),應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

                    B、期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)的,應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

                    C、住所或法定代表人變更的,應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

                    D、股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

                    下列關(guān)于期貨公司股東及實(shí)際控制人的報(bào)告義務(wù)的表述,錯(cuò)誤的是()。

                    A.期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán),期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

                    B.期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán),期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

                    C.期貨公司的實(shí)際控制人變更名稱,期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

                    D.期貨公司的實(shí)際控制人進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

                    甲是某期貨公司客戶,某日結(jié)算時(shí),甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%,期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是()。
                    A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金,期貨公司通知后,期貨公司只能對(duì)由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任
                    B.期貨公司履行了通知義務(wù)后,甲未能按約定追加保證金又不平倉的,期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行平倉
                    C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金,期貨公司未通知的,甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)
                    D.期貨公司履行了通知義務(wù)后,甲未及時(shí)追加保證金又不平倉,期貨公司允許其持倉的,對(duì)保留持倉期間造成的所有損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任
                    某期貨公司股東大會(huì)通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為,下列說法中正確的是()。
                    A.王某不能受讓期貨公司股權(quán),因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L一職B.王某可以受讓期貨公司股權(quán),但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.王某不能受讓期貨公司股權(quán),因?yàn)樗亲匀蝗耍粷M足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán),但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購買的承諾
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